Выявление криминальной ситуации и содержание проверочных действий при расследовании мошенничества на рынке ценных бумаг
Введение
Актуальность темы исследования:
В настоящей работе актуальность темы исследования обусловлена следующим рядом причин: отсутствует надлежащая структура проведения доследственной проверки данных преступлений, что обусловлено их высокой латентностью, а также нехваткой судебной и следственной практики; имеет место причинение существенного материального ущерба государству; у субъекта расследования часто возникают определенные проблемы в процессе поиска и обнаружения следов, признаков данных преступлений, в т.ч. проблемы со своевременным принятием решений на проведение необходимых, на каждый конкретный момент времени, первоначальных проверочных мероприятий и следственных действий, что может негативно повлиять непосредственно на сам ход предварительного расследования и сбор необходимой доказательственной базы. Стоит упомянуть, что механизм совершения данных преступлений зачастую включает в себя определенный набор подготовительных мероприятий с целью сокрытия преступных следов, реал
Оглавление
Введение 3
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 8
1.1. Понятие и структура рынка ценных бумаг 8
1.2. Участники рынка ценных бумаг. Виды финансовых инструментов 12
ГЛАВА 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МОШЕННИЧЕСТВА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 18
2.1. Теоретический анализ элементной структуры криминалистической характеристики данных преступлений 18
2.2. Особенности личности субъекта преступного посягательства 24
2.3. Способы совершения мошенничества на рынке ценных бумаг 29
ГЛАВА 3. ТАКТИКО-МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ 34
3.1. Особенности обнаружения признаков криминальной ситуации на рынке ценных бумаг, специфика проведения проверочных действий 34
3.2 Типовые ситуации первоначального этапа расследования отдельных видов мошенничества на рынке ценных бумаг. Проблемные аспекты, способы их решения 42
Заключение 55
Список использованной литературы 58
Список использованной литературы
1. Нормативные правовые акты и иные официальные документа
1) Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63–ФЗ (ред. от 24.09.2022) – URL: https//www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10699/ (дата обращения 28.09.2022).
2) Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (в ред. от 18.07.2022) – URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/ (дата обращения 08.09.2022).
3) Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (в ред. от 28.06.2022) – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_7519/ (дата обращения 10.09.2022).
4) Федеральный закон от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции» (в ред. от 21.12.2021) – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110165/ (дата обращения 05.09.2022).
5) Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» - URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_103037/ (дата обращения 20.08.2022)
6) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 14.07.2022) – URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (дата обращения 01.09.2022).
2. Монографии, учебники, учебные пособия
7) Багрова Н.А. Проблема финансовых пирамид в России / Н.А. Багрова, Ю.А. Тимагина // Региональная экономика: актуальные вопросы и новые тенденции: Сб. науч. тр. международной заочной научно-практической конференции: В 2 т. Ульяновск: Ульяновский государственный технический ун-т, 2014. С. 41 — 43.
8) Белкин Р.С. Курс криминалистики: Учеб. Пос. для вузов, 3-е изд., дополненное. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2001. – 837 с.
9) Белов, В. А. Ценные бумаги в коммерческом обороте: курс лекций: учеб. пособие для бакалавриата и магистратуры / В. А. Белов. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 306 с. (дата обращения 11.08.2022).
10) Бердюгина А.С. Типология незаконных финансовых операций на рынке ценных бумаг / А.С. Бердюгина, Р.У. Гуллиева, Е.А. Михеева // Современные тенденции развития науки и технологий. 2016. Т. 3. N 8. С. 81 — 87.
11) Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие / В.А. Галанов. - М.: ИЦ РИОР, ИНФРА-М, 2011. - 223 c. (дата обращения 08.08.2022).
12) Голованова, Н.А. Уголов
Как правило, все вышеуказанные виды деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг можно условно поделить на две группы: управление ценными бумагами, регистрация и учет ценных бумаг.
К первой группе целесообразно отнести следующие виды профессиональной деятельности.
1. Брокерская деятельность – операции по купле-продаже финансовых инструментов на бирже с привлечением фондовых посредников, зарегистрированных в установленном порядке, действующих в рамках договора, которые выступают как агенты от лица, изъявившего желание купить или продать ту или иную ценную бумагу.
2. Дилерская деятельность – деятельность по купле-продаже финансовых инструментов от своего имени и за свой счет посредством публичного объявления цен продажи/покупки тех или иных ценных бумаг с необходимым условием покупки/продажи данных ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим данную деятельность, ценам. Дилером на фондовом рынке может выступать только крупная организация, имеющая значительный объем собственных средств, способная покупать и продавать существенное количество ценных бумаг, чтобы отслеживать динамику спроса и цены. Основная цель дилерской деятельности – поддержание ликвидности определенных финансовых инструментов, поддержка ценового баланса.
3. Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность профессионального учас