Реализация требований стандартизации и имплементации стандартов СРО в деятельности банка ПАО «ВТБ»
ВВЕДЕНИЕ
Рынок ценных бумаг – одна из наиболее важнейших составляющих мировой экономики. По уровню развития этого рынка в стране можно судить об общем состоянии экономического положения государства.
На сегодняшний день рынки ценных бумаг выполняют важнейшую роль в преобразовании сбережений физических и юридических лиц в инвестиции, помогая избежать застоя финансов в экономике, выступая важным механизмом перераспределения денежных средств.
Самыми известными операциями на рынке ценных бумаг составляют посреднические операции по покупке или продаже ценных бумаг от имени и за счет денежных средств клиента такие операции именуются брокерскими.
В современном мире стать участником фондового рынка стало гораздо проще, как физическим лицам, так и юридическим. Связать это можно с цифровизацией и техническим прогрессом. Спрос на ценные бумаги среди физических и юридических лиц растёт с каждым годом.
Благодаря прогрессу в технологиях участниками фондового рынка может стать практически
Оглавление
ВВЕДЕНИЕ1
1.СТАНДАРТИЗАЦИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ3
1.1Государственное регулирование и саморегулирующие организации фондового рынка3
1.2 Лицензирование профессиональной деятельности7
1.3 Аттестация специалистов11
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (НА ПРИМЕРЕ НАУФОР)13
2.1. Исследование роли НАУФОР в регулировании деятельности брокерско-дилерских компаний13
2.2. Анализ эффективности функций саморегулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг31
ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПОВЫШЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В РОССИИ42
ЗАКЛЮЧЕНИЕ63
Список литературы65
Список литературы
О рынке ценных бумаг [Электронный ресурс]: федеральный закон РФ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ. – Режим доступа: http//www.consultant.ru, свободный.
О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка [Электронный ресурс]: федеральный закон РФ от 13.07.2015 г. № 223-ФЗ. – Режим доступа: http//www.consultant.ru, свободный.
Об акционерных обществах [Электронный ресурс]: федеральный закон РФ от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ. – Режим доступа: http//www.consultant.ru, свободный.
Об изменении порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг [Электронный ресурс]: информационное письмо от 26.01.2010 г. № 10-ВМ-10/1162. – Режим доступа: http//www.consultant.ru, свободный.
О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг [Электронный ресурс]: положение Центрального Банка РФ от 27.07.2015 г. № 481-П. – Режим доступа: http//www.consultant.ru, свободный.
О возможности передачи в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом имущества (помимо денежных средств), предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, о случае, когда срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также о случаях неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на соверш
Дилерская деятельность 1347 1198 1088 984 923 863 629 463 424 395 348
Управление ценными бумагами 1202 1103 987 880 815 762 517 321 279 264 220
Рисунок 8 - Лицензии профессиональных посредников [41, с. 64]
Количество действующих лицензий постепенно уменьшается вместе с количеством профессиональных посредников.
За период 2007-2019 гг. количество действующих лицензий на осуществление брокерской деятельности уменьшалось на 78%, на осуществление дилерской деятельности – 75%, на осуществление управления ценными бумагами – 81%. В среднем, количество лицензий профессиональных посредников за рассматриваемый период уменьшилось в 3-5 раз по каждому виду деятельности.
Большинство компаний (35,1%) имеют три лицензии – на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами. Среди компаний, имеющих брокерскую, дилерскую лицензию или лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, 78,6% организаций дополнительно имеют депо