Основные участники рынка ценных бумаг: сравнительный анализ
ВВЕДЕНИЕ
Рынок ценных бумаг является неотъемлемой составляющей системы функционирования механизма рыночной экономики. Появление рынка ценных бумаг обусловлено необходимостью создания цивилизованных организационно-правовых форм деятельности его участников.
Данная работа посвящена рассмотрению правового регулирования рынка ценных бумаг.
Выбор темы обусловлен, во-первых, научным интересом, вызванным данной темой и, во-вторых, ее практическим аспектом, в этом ее актуальность.
Цель моей курсовой работы – понять организацию деятельности на рынке ценных бумаг в нормативно-правовом аспекте.
Задачи исследования:
выявить субъект, регулирующий деятельность участников на рынке ценных бумаг и раскрыть его содержание;
исследовать правоотношения на рынке ценных бумаг и определить нормативно-правовую базу для их регулирования.
Объектом исследования данной работы является рынок ценных бумаг.
Предметом исследования является регулирование деятельности рынка ценных бумаг.
Содержание
Введение3
ГЛАВА 1: УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ4
1.1 Посредническая деятельность4
1.1.1 Брокерская деятельность4
1.1.2 Дилерская деятельность6
1.1.3 Деятельность по управлению ценными бумагами6
1.2 Деятельность по обеспечению исполнения сделок7
1.2.1 Клиринговая деятельность7
1.2.2 Депозитарная деятельность8
1.2.3 Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг11
1.2.4 Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг16
ГЛАВА 2: Основы регулирования рынка ценных бумаг18
2.1 Государственное регулирование рынка ценных бумаг18
2.2 Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг22
2.3 Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах22
ЗАКЛЮЧЕНИЕ27
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ28
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Российская Федерация. Законы. О правительстве Российской федерации [Текст]: [федеральный конституционный закон от 17.12.1997 N 2-ФКЗ] // Собрание законодательства РФ. - 1997. - N 51. - Ст. 5712; Собрание законодательства РФ. - 2004. - Ст. 4376.
Российская Федерация. Законы. Кодекс Российской Федерации Об административных правонарушениях. [Текст]: [федеральный закон: от 30.12.2001 N 195-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2002. - N 1 (ч.1). - Ст. 1.
Российская Федерация. Законы. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) [Текст]: [федеральный закон: от 5.08.2000 № 117-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2000. - N 32. - Ст. 3340.
Российская Федерация. Законы. Уголовный кодекс Российской Федерации [Текст]: [федеральный закон: от 13.06.1996 N 63-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 1996. - N 25. - Ст. 2954.
Российская Федерация. Законы. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) [Текст]: [федеральный закон: от 26.01.1996 № 14-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 1996. - N 5. - Ст. 410.
Российская Федерация. Законы. О несостоятельности (банкротстве) [Текст]: [федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2002. - N 43. - Ст. 4190.
Российская Федерация. Законы. О внесении изменений и дополнений в часть вторую Налогового Кодекса Российской Федерации и в отдельные законодательные акты Российской Федерации [Текст]: [федеральный закон от 29.05.2002 N 57-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2002. - N 22. - Ст. 2026.
Российская Федерация. Законы. Об инвестиционных фондах [Текст]: [федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2001. - N 49. - Ст. 4512.
Российская Федерация. Законы. О лицензировании отдельных видов деятельности [Текст]: [федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ] // Собрание законодательства РФ. - 2001. - N 33. - Ст. 3430.
Российская Федерация. Законы. О внесении изменений и дополнений в часть вторую Налогово
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. [14] Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ «О рынке ценных бумаг». Регистратор имеет право передать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам. Передача указанных функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.
Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять ценные бумаги на л